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主辦單位 ：《廉政》內參
在深入推進注冊制改革背景下，輔導機構作為企業(yè)進入資本市場的“教導員”，如何適應新形勢，在業(yè)務規(guī)模與發(fā)展質量之間把握好平衡，如何進一步歸位盡責、擔當作為？近日，深圳證監(jiān)局組織轄區(qū)擬上市企業(yè)輔導機構進行了座談。
參會的深圳轄區(qū)42家證券公司的80多位投行及內核負責人認為，注冊制改革實施以來，資本市場的包容度進一步提升，市場活力得到進一步激發(fā)。新形勢、新階段下，輔導機構提供高質量服務，引導擬上市企業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新，既是適應資本市場法制環(huán)境變化，確保業(yè)務發(fā)展行穩(wěn)致遠的必然要求，更是落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》精神，從源頭提高上市公司質量的責任擔當。
深圳證監(jiān)局主辦處室結合轄區(qū)民營企業(yè)占比大、行業(yè)集中度高、“三創(chuàng)四新”特征突出、鏈狀企業(yè)聚集等特點，深入剖析了當前轄區(qū)面臨的輔導形勢，就輔導機構執(zhí)業(yè)存在的常見問題進行了通報，并結合輔導監(jiān)管要求，就參會機構反映的困難、關注的問題進行了政策宣講和執(zhí)業(yè)提醒。
近日，證監(jiān)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》，對輔導協(xié)議簽訂、輔導備案、輔導期、輔導驗收等方面做出了明確規(guī)定。與會人士認為，此舉有利于發(fā)揮派出機構輔導驗收作用，把好上市“入口關”。
深圳證監(jiān)局相關負責人認為，輔導機構作為企業(yè)進入資本市場的“教導員”，幫助企業(yè)將上市前的一些“不良習慣”規(guī)范糾偏，將會有效降低企業(yè)上市后治理失效、盲目擴張、信息披露違規(guī)乃至財務舞弊行為的發(fā)生。
“當前，輔導機構應把握好業(yè)務規(guī)模與發(fā)展質量關系平衡，圍繞注冊制下‘輔導什么’與‘怎樣輔導’深入思考，在創(chuàng)新輔導形式、針對性開展輔導、提高輔導實效方面‘做加法’，督導企業(yè)同步樹立‘企業(yè)上市’‘觀念上市’理念。”上述負責人表示。
他還強調，深圳證監(jiān)局對降低內控標準，協(xié)助項目“帶病闖關”的機構堅決“零容忍”，將嚴肅問責。希望轄區(qū)輔導機構及時“照鏡子”“正衣冠”，搶抓注冊制改革機遇，在促進實體與資本、科技與金融高質量融合發(fā)展方面積極貢獻力量。
深圳證監(jiān)局表示，下一步，該局將繼續(xù)發(fā)揮好派出機構“橋頭堡”作用，以更加開放的姿態(tài)，積極傾聽市場各方意見建議；以更加擔當?shù)膽B(tài)度，不斷探索提高輔導監(jiān)管實效，系好發(fā)行監(jiān)管的第一粒“扣子”。
據了解，當前深圳轄區(qū)在輔導及申報階段的擬上市企業(yè)約260家。
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